Главная » В помощь трейдеру » CySEC — признанный Евросоюзом регулятор финансовой деятельности
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звёздОценка: 5,00 ( голосов: 9)
Загрузка...

CySEC — признанный Евросоюзом регулятор финансовой деятельности

CySEC — аббревиатура Кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам. Как не трудно догадаться, в качестве места дислокации офиса организации выступает Кипр. Принадлежность к Евросоюзу ознаменовалась для Комиссии присоединением к MIFID. Последний представляет собой не что иное, как принятый Европой механизм регулирования.

CySECЗарегистрировавшиеся на Кипре организации, признающие регламент Комиссии, могут осуществлять деятельность в пределах европейских рынков. Обзавестись лицензионным документом указанного регулятора мечтают владельцы многих брокерских фирм, занимающих ниши бинарных опционов и Forex. Привлекательность организации объясняется ее доступностью и отсутствием строгих правил, присущих большинству финансовых регуляторов, зарегистрированных в странах Европы.

CySEC специализируется на лицензировании инвестиционных компаний, в число которых входят и брокеры бинарных опционов. Помимо этого организация контролирует деятельность лицензиатов и осуществляет общий надзор. На получение лицензии могут рассчитывать фирмы, действующие на территории 28 входящих в Евросоюз государств.

Получение лицензии накладывает определенные обязательства. Малозначительные нарушения чреваты штрафами. В данном случае идет речь о суммах в тысячу и более евро. Грубые многочисленные нарушения могут привести к лишению лицензии и приостановлению деятельности.

Несколько слов об истории CySEC

CySEC регулированиеФакт регистрации CySEC был зафиксирован в 2001 г. Изначально полномочия CySEC распространялись на компании, имеющие отношение к биржевым услугам. Впоследствии круг обязанностей был сужен до лицензирования и контроля деятельности местных брокерских площадок.

В 2004 году Кипр вошел в ЕС. Для CySEC данный шаг ознаменовался причислением к Европейскому MIFID. Этот день оказался для Комиссии решающим. С той поры всем зарегистрированным на Кипре фирмам, обзаведшимся лицензией CySEC, был открыт доступ к рынкам Евросоюза. Выгода оказалась обоюдной. Зарубежные компании, в свою очередь, смогли подавать заявки на лицензирование.

Комиссия является активным участником проводимых в Европе саммитов. Последние ориентированы на освещение вопросов регулятивного характера, связанных с деятельностью бирж. За короткий срок CySEC удостоилась статуса престижного органа, специализирующегося на регулировании биржевых отношений.

Особенности структуры CySEC

Все важные вопросы выносятся на совет директоров, в которой входят 5 человек. Принятие решений возможно как при единодушном согласии, так и при использовании метода голосования. В качестве шестого участника определено лицо, занимающее пост губернатора Центрального банка Кипра. Этот человек не принимает участия в голосовании, но входит в правление. Ему разрешено высказывать собственное мнение при обсуждении тех или иных вопросов, что подразумевает присутствие на заседаниях.

Рассмотрение кандидатур и составление списка лиц, претендующих на вхождение в совет директоров, возложено на министра финансов Кипра. Глава ведомства сообщает о своем решении Совету Министров, в обязанности которого входит вынесение «приговора» по каждому представленному кандидату. Срок службы ограничен пятью годами. Что интересно, предусмотрена возможность увеличения данного периода путем вынесения правительством Кипра соответствующей резолюции. Для председателя совета директоров и его заместителя определен ежедневный график работы (полная рабочая неделя).

В Комиссию входят 8 нормативных узкоспециализированных организаций, на которые возложены отличные друг от друга функции. В ее структуре также нашлось место для отдела, осуществляющего внутренний аудит. Входящие в состав подразделения сотрудники предоставляют компетентные заключения по вопросам финансового характера, стремятся повысить эффективность Комиссии и свести к минимуму всевозможные риски.

Главный офис размещен в Никосии. Сведения о членах комиссии доступны для общественности. Эта информация опубликована на одной из страниц принадлежащего CySEC сайта.

Подконтрольные Комиссии субъекты

В этот перечень вошли:

  • биржи, на которых оперируют любыми финансовыми инструментами;
  • получившие лицензии CySEC финансовые компании, специализирующиеся на инвестировании;
  • рынки ценных бумаг;
  • клиринговые центры;
  • брокеры и дилинговые центры;
  • востребованные у пользователей биржевые компании;
  • фирмы и организации, специализирующиеся на предоставлении консультаций, затрагивающих сферу финансов.

Первостепенные задачи CySEC

На Комиссию возложены следующие функции:

  • Рассмотрение заявок о лицензировании;
  • Выдача лицензий и их отзыв/приостановление в случае установления фактов нарушений;
  • Сбор данных на юридических/физических лиц;
  • Надзор за фондовой биржей, предполагающий регулировку ее деятельности;
  • Контроль за другими республиканскими рынками;
  • Изучение осуществляемых лицензиатами нарушений, принятие соответствующих решений и наложение штрафных санкций;
  • Оказание содействия представителям государственных органов, надзирающих за местными/иностранными компаниями;
  • Ведение в судебном порядке разбирательств, связанных с наложением ареста на ценные бумаги;
  • Проведение в установленные сроки аттестаций сотрудников, представляющих инвестиционные организации высшего звена;
  • Разработка и внедрение правовых норм с целью контроля биржевых организаций.

Лицензирование: Основные положения и особенности

Получению лицензии предшествует сбор документов. К этому вопросу следует подходить с особой тщательностью, что снижает вероятность возврата на доработку поданного в Комиссию пакета. При наличии возможности желательно выделить время для получения консультации у специалиста. В перечень обязательных для предъявления документов вошли:

  • устав организации;
  • руководство по внутренней политике;
  • руководство по внешней политике;
  • финансовые отчеты (эти документы должны соответствовать требованию прозрачности);
  • сведения о руководителях;
  • результат проверки руководящих лиц на профессиональную пригодность;
  • документы о государственной регистрации компании;
  • бизнес-план.

Требования к соискателям

Лицензирование предполагает соблюдение ряда условий:

  • Офис должен размещаться на Кипре;
  • Компания не должна быть уличена в мошеннических операциях;
  • Уставной фонд должен быть размещен в Центральном банке (его размер при этом должен соответствовать оказываемым услугам и виду деятельности);
  • Отсутствие вопросов относительно необходимости легализации доходов (могут возникнуть после изучения отчетов о финансовой деятельности);
  • Документы, подтверждающие высокий уровень профессионализма сотрудников (они должны соответствовать действующим на текущий момент нормам);
  • Отлаженность работы механизма, ориентированного на осуществление внутреннего контроля;
  • Наличие проекта, в котором отражены пути и возможности развития.

Порядок рассмотрения жалоб CySEC

Порядок рассмотрения жалоб CySECОбнаружение нарушения со стороны брокерской фирмы рассматривается в качестве повода для подачи трейдером соответствующей жалобы. Помимо заявления должны быть представлены доказательства, подтверждающие неправомерность предпринятых брокером действий. На этом этапе желательно заручиться поддержкой специалистов юридического профиля, имеющих опыт получения доказательств подобного рода и ознакомленных с нюансами оформления таких документов.

Отправка собранного пакета осуществляется в электронном виде. В сопроводительном письме должны быть указаны имя инвестора и принадлежащий ему торговый счет. О принятии жалобы к рассмотрению свидетельствует промежуточный ответ, получаемый на протяжении 5 рабочих дней. Окончательного ответа следует ожидать по истечении трех месяцев с даты отправки.

При выявлении нарушения со стороны брокера Комиссия гарантирует трейдеру возмещение потерянных средств. Нарушителю придется столкнуться со строгими мерами. В особо вопиющих ситуациях CySEC может прибегнуть к праву инициирования процедуры прекращения деятельности брокерской организации.

Санкции CySEC

Санкции CySECНарушения утвержденного регламента чреваты для компании наложением взыскания. Минимальная планка представлена выговором, максимальная — аннулированием лицензионного документа. В качестве первичных взысканий зачастую выступают штрафы, при начислении которых учитывается серьезность совершенного правонарушения.

Отсутствие системы учета торговых счетов обернется для брокерской компании штрафом в 1000 евро. Задержку при перечислении денежных средств клиентам относят к более серьезным проступкам, оцениваемым в 5000 евро. Аналогичные штрафные санкции предусмотрены и для организаций, уличенных в несоблюдении устава. Нарушение сроков подачи финансовой отчетности, отсутствие фиксации транзакций по торговым активам и сокрытие данных, имеющих отношение к профессиональной квалификации брокера, также чреваты штрафом в 5000 евро.

 

Брокеры бинарных опционов с минимальным депозитом 5-10$

Робот для бинарных опционов

Обучение у брокера Binomo

ТОП 10 брокеров бинарных опционов

Статьи о бинарных опционах в помощь трейдеру >>>

CySEC — признанный Евросоюзом регулятор финансовой деятельности обновлено: Ноябрь 17, 2017 автором: admin

Оставить комментарий

Ваш email нигде не будет показанОбязательные для заполнения поля помечены *

*

x

Не пропустите

Торги на минимальном депозите

Начальные средства для бинарной торговли

С каких сумм стоит торговать бинарными опционами? На сегодняшний день бинарные опционы являются весьма популярным ...